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投資者持有的下列上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉托管業(yè)務：

（1）處于基金募集期或封閉期未上市的開放式基金份額；

（2）權益分派前R-2日至R日（R日為權益登記日）的上市開放式基金份額；

（3）處于質押、凍結狀態(tài)的上市開放式基金份額。